鋁業(yè)管理倡議（AluminiumStewardship Initiative，英文簡(jiǎn)稱(chēng)ASI）是一個(gè)全球性、涉及多個(gè)利益相關(guān)方的非營(yíng)利性標(biāo)準(zhǔn)制定和認(rèn)證組 織。其愿景是實(shí)現(xiàn)鋁對(duì)可持續(xù)性社會(huì)貢獻(xiàn)的*大化。使命是認(rèn)同并協(xié)作推動(dòng)鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購(gòu)和企業(yè)治理。為此，經(jīng)過(guò)廣泛的公開(kāi)征求意見(jiàn)程序，ASI于2014年發(fā)布了試行的第 一版ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，于2017年12月發(fā)布了第二版ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)，2018年開(kāi)始正式實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)的制定小組成員除了上述發(fā)起的商業(yè)公司，還包括一些國(guó)際組 織。
目前，ASI的84個(gè)會(huì)員包括有代表性的社會(huì)組 織，鋁土礦開(kāi)采、氧化鋁精煉、電解鋁、再生鋁、半成品加工生產(chǎn)企業(yè)，鋁產(chǎn)品和鋁零部件制造商，以及消費(fèi)品和商業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，以及相關(guān)的地區(qū)性、專(zhuān)業(yè)性鋁行業(yè)協(xié)會(huì)和其他支持者。
通俗的理解，鋁業(yè)管理倡議(ASI)類(lèi)似于涉鋁產(chǎn)業(yè)鏈的“企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)”。雖然ASI只是一項(xiàng)志愿性的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證項(xiàng)目，但是其標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施，顯示了鋁業(yè)價(jià)值鏈重要參與者對(duì)可持續(xù)發(fā)展的理念和責(zé)任的承諾，正在不斷擴(kuò)大其成員及全球影響力，成為鋁價(jià)值鏈參與者共同認(rèn)同的準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。以ASI標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證為契機(jī)，正在創(chuàng)建并提升具有共同商業(yè)準(zhǔn)則的價(jià)值鏈共同體。
我們希望能在中國(guó)推廣ASI的理念和標(biāo)準(zhǔn)，以推動(dòng)中國(guó)鋁企業(yè)的社會(huì)責(zé)任建設(shè)。期待有遠(yuǎn)見(jiàn)的中國(guó)鋁企業(yè)能在企業(yè)運(yùn)營(yíng)和治理中能逐步貫徹實(shí)施ASI的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，這既有利于企業(yè)的商業(yè)成長(zhǎng)，也有利于樹(shù)立鋁及鋁材料、鋁產(chǎn)業(yè)鏈“有能力、負(fù)責(zé)任、可持續(xù)”的新形象，有利于整個(gè)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。
1.ASI概述
1.1 ASI簡(jiǎn)介
ASI是致力于鋁價(jià)值鏈標(biāo)準(zhǔn)制定和認(rèn)證的非營(yíng)利性組 織。ASI的愿景是實(shí)現(xiàn)鋁對(duì)可持續(xù)性社會(huì)貢獻(xiàn)的*大化。使命是認(rèn)同并協(xié)作推動(dòng)鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購(gòu)和企業(yè)治理。ASI認(rèn)證項(xiàng)目的中心是提供對(duì)兩個(gè)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的審核：ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)。
ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)定義了環(huán)境、社會(huì)和治理原則和標(biāo)準(zhǔn)，目的是應(yīng)對(duì)鋁價(jià)值鏈中的可持續(xù)性問(wèn)題。在“鋁的生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工”與“工業(yè)用戶(hù)”兩個(gè)會(huì)員類(lèi)別中的ASI的會(huì)員，必須在ASI認(rèn)證項(xiàng)目啟動(dòng)后的兩年內(nèi)或者在加入ASI兩年內(nèi)，至少有一項(xiàng)設(shè)施取得績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。
ASI監(jiān)管鏈(CoC)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)ASI的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充，對(duì)ASI會(huì)員是自愿認(rèn)證的。CoC標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了為CoC材料的流轉(zhuǎn)設(shè)定一個(gè)監(jiān)管鏈的要求，包括通過(guò)價(jià)值鏈生產(chǎn)和加工后應(yīng)用到不同下游領(lǐng)域的ASI鋁產(chǎn)品。ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的某些方面可以與監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)相互對(duì)照，主要體現(xiàn)在負(fù)責(zé)任的采購(gòu)方針、反腐敗、人權(quán)盡職調(diào)查以及受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)等方面。
通過(guò)實(shí)施ASI的CoC標(biāo)準(zhǔn)，使得ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)下的供應(yīng)鏈與ASI實(shí)體生產(chǎn)的產(chǎn)品之間建立了聯(lián)系。
ASI的目標(biāo)：
·為鋁價(jià)值鏈制定適用的可持續(xù)性績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和材料監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)。
·貫穿鋁的生產(chǎn)、使用和再循環(huán)過(guò)程，推動(dòng)其在重要的環(huán)境、社會(huì)和治理方面的不斷改善。
·制定一套可靠的保證和認(rèn)證體系，減少不符合ASI標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)，*大限度地減少ASI標(biāo)準(zhǔn)大范圍實(shí)施的障礙。
·成為具有全球價(jià)值的組 織，推進(jìn)鋁價(jià)值鏈的可持續(xù)性方案。
·ASI進(jìn)一步的總體目標(biāo)是通過(guò)全球價(jià)值鏈增加對(duì)ASI鋁的供應(yīng)和需求，從而為鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、負(fù)責(zé)任采購(gòu)和管理提供獨(dú)立的保證。
ASI認(rèn)證：
獲得ASI標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，需要通過(guò)ASI認(rèn)可的審核機(jī)構(gòu)的獨(dú)立第三方認(rèn)證審核，以核實(shí)一家實(shí)體的管理體系和績(jī)效符合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)證過(guò)程也有助于建立一種機(jī)制，能在早期發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)實(shí)踐可能不符合標(biāo)準(zhǔn)，并采取糾正行動(dòng)和/或執(zhí)行措施的流程。
ASI認(rèn)證流程有5步：自我評(píng)估、認(rèn)證審核、審核報(bào)告、頒發(fā)認(rèn)證書(shū)、監(jiān)督審核。
ASI標(biāo)準(zhǔn)文件：
ASI標(biāo)準(zhǔn)十分詳細(xì)和嚴(yán)密，認(rèn)證程序規(guī)范。下列文件提供了相應(yīng)的支持信息，以協(xié)助實(shí)施和認(rèn)證ASI標(biāo)準(zhǔn)：
.ASI會(huì)員信息和申請(qǐng)表
.ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)及指南
.ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)及指南
.ASI聲明指南
.ASI審核員認(rèn)可程序
.ASI審核監(jiān)督機(jī)制
.ASI監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)計(jì)劃（將于2018發(fā)布）
.ASI注冊(cè)專(zhuān)家程序
1.2 ASI的發(fā)起及進(jìn)程
ASI起源于2009年鋁價(jià)值鏈部分企業(yè)參與的鋁價(jià)值鏈可持續(xù)論壇，與會(huì)的利益相關(guān)方認(rèn)為應(yīng)該發(fā)起一個(gè)涉及鋁業(yè)的可持續(xù)性項(xiàng)目，以推進(jìn)鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)。2012年底由14家鋁產(chǎn)業(yè)鏈的重要參與者發(fā)起成立鋁業(yè)管理倡議組 織ASI，并啟動(dòng)了相關(guān)工作程序。這些發(fā)起單位包括知名的原鋁生產(chǎn)商、鋁零部件和鋁制品生產(chǎn)商、鋁的終端用戶(hù)等：愛(ài)勵(lì)鋁業(yè)、安姆科、AMAG、康斯坦莎軟包裝Constantia Flexibles、奧迪汽車(chē)、波爾制罐公司、寶馬汽車(chē)、肯聯(lián)鋁業(yè)、海德魯鋁業(yè)、捷豹路虎、雀巢奈斯索派NestléNespresso SA、諾貝麗斯、雷盛集團(tuán)、力拓加鋁以及利樂(lè)公司。從一開(kāi)始，這些會(huì)員公司就有一個(gè)共同的目標(biāo)：制定和實(shí)施鋁業(yè)治理的原則和標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)整個(gè)鋁業(yè)價(jià)值鏈負(fù)責(zé)任的環(huán)境、社會(huì)和治理表現(xiàn)。ASI標(biāo)準(zhǔn)既可作為以負(fù)責(zé)任的方式采購(gòu)鋁的工具，又可作為重要的治理合作框架，從而提升含鋁產(chǎn)品整個(gè)價(jià)值鏈的總體可持續(xù)性表現(xiàn)。
類(lèi)似的可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)倡議項(xiàng)目正在很多行業(yè)以不同議題逐步推進(jìn)實(shí)施，比如農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的森林、漁業(yè)、茶葉/咖啡/可可;礦業(yè)領(lǐng)域的如《采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》、責(zé)任鈷業(yè)、負(fù)責(zé)任珠寶理事會(huì)等，還有全球報(bào)告倡議、經(jīng)合組 織盡職調(diào)查指南;設(shè)計(jì)/采購(gòu)領(lǐng)域如綠色建筑認(rèn)證等。倫敦金屬交易所近日也宣布，計(jì)劃將在2020年開(kāi)始對(duì)LME上市品牌提出負(fù)責(zé)任采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行認(rèn)證審核。
2012至今，ASI的創(chuàng)始成員的工作重點(diǎn)是動(dòng)員和鼓勵(lì)更多公司加入ASI，從鋁土礦開(kāi)采到氧化鋁精煉、鋁冶煉、半加工（軋制、擠壓和鑄造）、材料轉(zhuǎn)化、消費(fèi)品/商用產(chǎn)品制造商及重熔/回收利用整個(gè)鋁價(jià)值鏈。創(chuàng)始成員認(rèn)識(shí)到，只有聚集從生產(chǎn)商和加工商到終端用戶(hù)的整個(gè)價(jià)值鏈，才能推動(dòng)鋁行業(yè)的真正變化。采取價(jià)值鏈方式，不但為*終標(biāo)準(zhǔn)被所有業(yè)者采納創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)，也將使鋁行業(yè)價(jià)值鏈特有的全部可持續(xù)性問(wèn)題得到解決。
ASI的簡(jiǎn)要?dú)v程回顧:
.2009多利益相關(guān)方組成小組致力于“負(fù)責(zé)任生產(chǎn)”
.2010建議開(kāi)發(fā)第三方認(rèn)證體系
.2011一致同意開(kāi)發(fā)ASI工作程序
.2012世界自然聯(lián)盟被多利益相關(guān)方指定為協(xié)調(diào)方開(kāi)始標(biāo)準(zhǔn)制定
.2014 ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)第 一版完成
.2015 ASI組建實(shí)體和并確定管治模式
.2016第 一次會(huì)員大會(huì)，通過(guò)章程，開(kāi)發(fā)認(rèn)證模式
.2017發(fā)布完整的認(rèn)證方案和文件
.2018正式開(kāi)始標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施和認(rèn)證
1.3 ASI會(huì)員及ASI治理
ASI有六個(gè)會(huì)員類(lèi)別，構(gòu)成它的多利益相關(guān)方治理結(jié)構(gòu)。
生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工類(lèi):從事鋁土礦開(kāi)采、氧化鋁精煉、鋁冶煉、鋁重熔或精煉、半成品加工（軋制、擠壓或熔鑄）和/或材料轉(zhuǎn)化(進(jìn)一步加工鋁半成品的實(shí)體，制成可銷(xiāo)售給工業(yè)用戶(hù)（如下所述）的產(chǎn)品或配件，用于*終組裝或填充并銷(xiāo)售給*終客戶(hù)。
工業(yè)用戶(hù):在航空、汽車(chē)、建筑、耐用消費(fèi)品、工程、IT和類(lèi)似行業(yè)中制造含鋁的消費(fèi)品或工業(yè)產(chǎn)品的實(shí)體，以及飲料、食品、制藥或其他在其產(chǎn)品包裝中使用鋁的實(shí)體。
民間團(tuán)體類(lèi)別：在國(guó)際、區(qū)域、國(guó)家或地方各級(jí)為公眾利益服務(wù)的非盈利性組 織，如公民社會(huì)團(tuán)體、環(huán)境和人權(quán)非政府組 織、勞工組 織、原住民和社區(qū)組 織。
下游支持者類(lèi)別：制造、生產(chǎn)含鋁的消費(fèi)品或工業(yè)產(chǎn)品，用于航空、汽車(chē)、建筑、耐用消費(fèi)品、工程、IT和類(lèi)似行業(yè)中的實(shí)體；飲料、食品、醫(yī)藥和類(lèi)似行業(yè)的實(shí)體，他們?cè)诋a(chǎn)品包裝上使用鋁；以及那些交易實(shí)物鋁或回收鋁以進(jìn)行重熔或回收的實(shí)體。
協(xié)會(huì)類(lèi)別：在鋁價(jià)值鏈任何領(lǐng)域中代表商業(yè)利益的行業(yè)和其它產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，如鋁協(xié)會(huì)、綠色建筑委員會(huì)和下游行業(yè)協(xié)會(huì)等。
一般支持者類(lèi)別：該類(lèi)組 織支持ASI使命，且不劃入別的會(huì)員類(lèi)別：如政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，國(guó)際機(jī)構(gòu)，投資領(lǐng)域，并行項(xiàng)目組 織，學(xué)術(shù)和研究機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)公司、媒體機(jī)構(gòu)和相關(guān)領(lǐng)域(例如，鋁土礦赤泥、浮渣和電解槽內(nèi)襯的廢料處理等)。
上述ASI六個(gè)會(huì)員類(lèi)別中的前三類(lèi)，即生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工、工業(yè)用戶(hù)、民間團(tuán)體類(lèi)為正式會(huì)員，其他三類(lèi)為準(zhǔn)會(huì)員。ASI“生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化加工”和“工業(yè)用戶(hù)”會(huì)員，需在加入ASI后的兩年內(nèi)，至少為一個(gè)設(shè)施或產(chǎn)品線(xiàn)完成績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，并自愿完成ASI監(jiān)管鏈認(rèn)證。
ASI會(huì)員需要每年繳納會(huì)費(fèi)，用于ASI標(biāo)準(zhǔn)制定及管理相關(guān)事務(wù)。對(duì)正式會(huì)員公司來(lái)說(shuō)，會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照營(yíng)業(yè)額確定ASI審核認(rèn)證費(fèi)由會(huì)員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商洽，屬于市場(chǎng)行為，ASI不介入。
ASI的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，本年度董事會(huì)8名成員由正式會(huì)員選舉產(chǎn)生，分別來(lái)自力拓鋁業(yè)、愛(ài)勵(lì)鋁業(yè)、旭格門(mén)窗、世界自然保護(hù)聯(lián)盟、世界自然基金會(huì)、雀巢公司等，其下設(shè)多個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。ASI設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，其下設(shè)多個(gè)工作組。ASI秘書(shū)處是執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ASI標(biāo)準(zhǔn)的制定和頒布，以及ASI認(rèn)證過(guò)程的管理和操作。ASI組 織注冊(cè)在澳大利亞，秘書(shū)處有8名工作人員。
2.ASI標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)述
2.1 ASI標(biāo)準(zhǔn)的幾個(gè)特點(diǎn)
.ASI認(rèn)證項(xiàng)目的中心是提供對(duì)兩個(gè)自愿性標(biāo)準(zhǔn)的審核：ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和ASI監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)。
.該標(biāo)準(zhǔn)區(qū)別于其他標(biāo)準(zhǔn)，它既不是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)，也不是環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而是綜合性的可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)。
.它也不是不是強(qiáng)制性、行政性的標(biāo)準(zhǔn)，是自愿性的標(biāo)準(zhǔn)，也屬于我們通常講的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)范疇。
.它不是局限于鋁行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，涉及到鋁供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈及利益相關(guān)方的多個(gè)環(huán)節(jié)和層面，是跨行業(yè)的鋁價(jià)值鏈標(biāo)準(zhǔn)。
.ASI力求在任何可能和適當(dāng)?shù)那闆r下協(xié)調(diào)其他標(biāo)準(zhǔn)和倡議，以減少不必要的重復(fù)。一些與ASI標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的外部認(rèn)證和倡議，如果與ASI認(rèn)證范圍之間確定了等同性，那么ASI不需要進(jìn)行額外的審核。但審核人員必須對(duì)其他等效認(rèn)證的狀態(tài)和相關(guān)性進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)ASI會(huì)員所提出的等同性聲明。
2.2 ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)(PS)
ASI認(rèn)證項(xiàng)目旨在激勵(lì)和支持對(duì)ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)同，從而為鋁的負(fù)責(zé)任生產(chǎn)、采購(gòu)和企業(yè)治理提供獨(dú)立的審核。因此，績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)是ASI認(rèn)證項(xiàng)目的核心內(nèi)容和準(zhǔn)則。通過(guò)ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，相當(dāng)于給企業(yè)貼上符合可持續(xù)性的標(biāo)簽。
ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)以下方式支持負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈的建立：
.為鋁價(jià)值鏈的環(huán)境、社會(huì)和治理績(jī)效提供共同標(biāo)準(zhǔn)；
.制定可獨(dú)立審核的條件要求，為通過(guò)ASI認(rèn)證提供客觀證據(jù)；
.增強(qiáng)和助推消費(fèi)者及利益相關(guān)方對(duì)鋁的信心；
.為建立和完善金屬供應(yīng)鏈中負(fù)責(zé)任的生產(chǎn)、采購(gòu)和材料管理倡議提供更廣泛的參考。
ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)范圍：
ASI績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)對(duì)從事鋁價(jià)值鏈的實(shí)體和設(shè)施規(guī)定了環(huán)境、社會(huì)和治理方面可持續(xù)性的要求�？�(jī)效標(biāo)準(zhǔn)涵蓋企業(yè)涉及治理、環(huán)境、社會(huì)三個(gè)方面、11章的59個(gè)議題的準(zhǔn)則。特定供應(yīng)鏈活動(dòng)有適用的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則。
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